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5大证券违规案件再敲警钟

发布时间:2020-02-11 06:21:05 阅读: 来源:板式床厂家

自郭树清上任以来,中国证监会警钟长鸣,连续数周均以数案集中披露给市场人士敲响警钟。昨天,又有5起证券违规案件遭曝光,十余人落网,其中数人已被移送公安机关侦查,并被依法逮捕。

违规公司:沧州化工

隐瞒150起担保11名高管齐受罚

上市公司隐瞒担保情况在资本市场屡见不鲜,但沧州化工隐瞒担保150余起的状况还颇为罕见。

经证监会调查发现,沧州化工存在的违法事实包括:未及时披露2004年至2006年间沧州化工及其控股的沧州沧井化工有限公司发生的约150起对外担保事项。其中,除6起为沧井化工于2004年向其控股股东河北沧州化工实业集团有限公司提供担保外,其余均为沧州化工向其他公司提供担保。此外,在其2004、2005年年度报告、2005、2006年中期报告中仅对上述对外担保事项中的22笔做出披露。

证监会有关负责人表示,沧州化工自2000年至2006年期间隐瞒对外担保事项累计达约150起,违法行为持续时间长,违法次数多,涉及金额巨大,情节严重,严重损害投资者利益,上市公司及相关高管应对违法违规行为承担相应的法律责任。因此,对公司处以30万元罚款;对时任董事长、总经理等11名高管给予警告及30万元至3万元不等的处罚。

违规公司:江苏现代

涉嫌操纵市场吊销咨询资格

经证监会调查,2009年5月18日至6月20日,曾在江苏现代工作的分析师徐翀参与某电视台的“天天胜券”栏目录制节目27期,推荐股票22只。由赵宝明等控制的向某某等14个涉案账户交易了其中14只股票。其特点是推荐前集中买入,荐股当日集中卖出,累计成交金额1.3亿元,获利近460万元。赵宝明与江苏现代存在密切关联关系,徐翀在电视节目中的荐股内容由江苏现代提供,而报酬则由赵宝明控制的涉案账户支付。

除了利用电视媒体推荐个股,涉案人员还开办了“私募内线”等多个网站,利用该网站发展会员收取高额会员费,并推荐自己已经提前持有的股票,从而实现为操纵行为“抬轿子”的目的,牟取双重利益。

证监会表示,目前,公安机关已对主要涉案人员采取强制措施。证监会已吊销了江苏现代的咨询资格,对其法定代表人丁伯康处以5年市场禁入。

违规个人:鲍崇民等人

3000多万操纵ST海鸟已被捕

据了解,早在2010年12月,证监会对部分账户涉嫌利用内幕信息交易ST海鸟股票的行为立案调查。后发现,2010年4月底,河南裕丰复合肥有限公司实际控制人鲍崇宪有了重组ST海鸟的想法,5月27日其在上交所提出欲将其控制的房地产资产或裕丰复合肥注入ST海鸟。

随后在5月29日,ST海鸟发布公告,鲍崇宪收购ST海鸟控股股东上海东宏实业投资有限公司100%的股权,成为ST海鸟实际控制人。7月3日、4日鲍崇宪及其胞弟鲍崇民等人向当地政府表达了拟将裕丰复合肥注入ST海鸟的想法。直至2010年的7月6日ST海鸟公告了未来12个月内上市公司有重大重组计划。

然而,作为内幕知情人,鲍崇民等人置法律法规于不顾,肆无忌惮利用“王某某”等10个证券账户于2010年7月1日至5日共计买入“ST海鸟”股票249万余股,成交金额2647万元,鲍崇民曾亲自操作部分账户进行交易。

此外,2010年7月1日至5日,“潘登”等3个证券账户共计买入“ST海鸟”股票50万余股,成交金额538万元,上述交易由潘登操作,其中3个证券账户的资金主要来源于鲍崇民指令划拨的银行账户,部分资金去向为鲍崇民银行账户。

证监会表示,鲍崇民等人利用内幕信息,在ST海鸟重组期间,调集3000多万元资金大量买入该股票,情节严重,市场影响恶劣。证监会于2011年6月将该案移送公安部门,日前,公安部门已完成侦查工作,主要涉案人员已被依法逮捕。

违规个人:李鹏

动用1.04亿元内幕交易已被捕

2011年4月,证监会对辽宁森能董事李鹏涉嫌内幕交易的行为进行立案调查。调查发现,2009年底至2010年初,方大特钢实际控制人辽宁方大集团实业有限公司有意向收购铁矿石资源,并与本溪满族自治县同达铁选有限责任公司等矿业公司进行了接触。2010年4月,方大集团决定方大特钢与辽宁森能共同收购同达铁选。

2010年5月5日,方大特钢、辽宁森能与同达铁选签订了《股权转让协议》,协议中明确了股权转让的总价款、支付方式、违约责任等事项。方大特钢、辽宁森能共同出资7.8亿元,分别收购同达铁选70%和30%的股权。李鹏作为辽宁森能的董事,代表辽宁森能参与签署了《股权转让协议》。

证监会调查显示,李鹏在签订《股权转让协议》后,实际控制和使用“辽宁森能”等9个账户,动用资金1.04亿元,累计买入方大特钢股票1300余万股,获利700余万元。

因李鹏的上述行为涉嫌构成内幕交易罪,证监会已于2011年10月将该案移送公安机关侦查,目前李鹏已被依法逮捕。

违规个人:高晓莉

操纵市场获利2570余万元

这是又一起“抢帽子”把戏。证监会调查发现,广东百灵信高晓莉等人以“抢帽子”交易方式操纵证券市场,并涉嫌构成犯罪,证监会于2010年6月将该案移送公安机关侦查。目前,公安机关已将高晓莉等主要涉案人员依法逮捕。

据公开资料显示,百灵信在1997年成立,是最早具有证券投资咨询资格的专业证券咨询机构,注册资本金1000万元人民币。据媒体报道,在2000年前后,百灵信中曾有一批颇具实力的证券分析人士,并时常在各大媒体“抛头露面”。

证监会调查人员在对广东百灵信的调查中发现,广东百灵信的主要业务就是在多家媒体(包括网络与平面媒体等),以广东百灵信的名义,或者借用部分分析师的名义来发布荐股文章。

作为广东百灵信的控股股东兼总经理,高晓莉找来了自己的老乡为雇佣文员,为其将各种荐股文章发送至各媒体处。而正是这些荐股文章成为日后监管部门进一步调查突破的关键。

经查,2008年1月17日到2009年7月31日间,广东百灵信在多家媒体公开发布荐股资料295次,荐股文章多达1222篇。其间,高晓莉等人利用其实际控制的账户,以先行买入证券,再向公众推荐,然后再抢先卖出的手法,先后233次交易97只股票,累计成交金额20亿余元,获利2570余万元。

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