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监管风暴再起重击内幕交易

发布时间:2021-01-07 11:37:10 阅读: 来源:板式床厂家

与此同时,证监会通报了包括李旭利“老鼠仓”在内的六大资本市场违法犯罪案件的处罚结果。其中,交银施罗德基金管理有限公司原投资决策委员会主席李旭利涉嫌“老鼠仓”被立案调查并移送公安机关,目前李旭利已被执行逮捕,检察机关也已于前期审查起诉。经查,2009年2月28日至5月25日期间,李旭利利用职务便利,通过其实际控制的两个证券账户,先于或同期于其管理的基金买入或卖出相同股票两只,并非法获利1000余万元。光大保德信基金管理公司原基金经理许春茂则被判处有期徒刑3年,缓刑3年,并处罚金210万元。退缴赃款予以没收,上交国库。证监会表示,2011年以来,证监会在对各类线索核实的基础上,共立案调查案件82起,其中内幕交易39起,市场操纵9起,上市公司信息披露违规10起;启动非正式调查105起,其中内幕交易63起,市场操纵10起,上市公司信息披露违规14起。

纵观这一段时间,国内证券市场风云突变,证监会的一场监管风暴已然掀起。郭树清表示,证监会对内幕交易和证券期货犯罪始终坚持零容忍的态度,发现一起坚决查处一起,并将继续改进监管手段和方式,严惩操纵市场、欺诈上市、利益输送、虚假披露等违法违规行为。

在笔者看来,众多股民在对上述行动纷纷拍手称快的同时,也进行了深刻反思。不容否认的是,过去因内幕交易而被证券监管部门处罚的人绝非少数,相当一段时间以来,严惩内幕交易行为是监管工作的重要一环。耐人寻味的是,针对内部人员涉嫌内幕交易之事,有关部门大都采取了低调方式处理此类事件。对在调查中发现确有直系亲属炒股的工作人员,按照《关于党政机关工作人员个人证券投资行为若干规定》中有关证监部门工作人员及其父母、配偶、子女及其配偶不准买卖股票的规定,监管部门一并作出处理,但具体如何处理,怎样防范,将采取哪些举措确保证券交易的公平、公正和公开,显然还缺乏决心和力度。

笔者觉得,证监部门严厉打击内部交易行为无疑是抑浊扬清的明智之举,应该给于肯定和支持。与此同时,还要在三方面予以关注。其一,打铁先得自身硬。作为证监部门的一员,如果受利益驱动,利用职务之便,提前发布信息,使家人和亲属等关系密切之人捷足先登,轻松获利,不仅对股民很不公平,还会扰乱证券市场,带来难以估量的负面影响。其二,“要想人不知,除非己莫为”,曾发生过的实例证明,举报此类行为看似偶然,实则是一种必然,只要做了亏心事,心里就永远不会安宁,迟早要东窗事发。已经从事过内幕交易的相关人员与其抱着侥幸心理等待蒙混过关,不如老实交代问题。其三,“老鼠仓”和内幕交易是股民最为切齿痛恨的痼疾,其行为常常带有一定的隐蔽性,加上内外勾结,有时很难察觉。作为监管部门,必须践行“两手抓,两手都要硬”的理念,一方面,下大力量加强对工作人员职业道德操守的日常教育,从思想上筑牢遵纪守法保持操守的防线;另一方面,要有一整套健全的法规和制度有力支撑,坚持在法律面前人人平等,用过硬行动和机制建设还股民一个廉洁公平的证券市场。

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