监管风暴再起重击内幕交易

发布时间：2021-01-07 11:37:10 阅读：次来源：板式床厂家

与此同时，证监会通报了包括李旭利“老鼠仓”在内的六大资本市场违法犯罪案件的处罚结果。其中，交银施罗德基金管理有限公司原投资决策委员会主席李旭利涉嫌“老鼠仓”被立案调查并移送公安机关，目前李旭利已被执行逮捕，检察机关也已于前期审查起诉。经查，2009年2月28日至5月25日期间，李旭利利用职务便利，通过其实际控制的两个证券账户，先于或同期于其管理的基金买入或卖出相同股票两只，并非法获利1000余万元。光大保德信基金管理公司原基金经理许春茂则被判处有期徒刑3年，缓刑3年，并处罚金210万元。退缴赃款予以没收，上交国库。证监会表示，2011年以来，证监会在对各类线索核实的基础上，共立案调查案件82起，其中内幕交易39起，市场操纵9起，上市公司信息披露违规10起；启动非正式调查105起，其中内幕交易63起，市场操纵10起，上市公司信息披露违规14起。

纵观这一段时间，国内证券市场风云突变，证监会的一场监管风暴已然掀起。郭树清表示，证监会对内幕交易和证券期货犯罪始终坚持零容忍的态度，发现一起坚决查处一起，并将继续改进监管手段和方式，严惩操纵市场、欺诈上市、利益输送、虚假披露等违法违规行为。

在笔者看来，众多股民在对上述行动纷纷拍手称快的同时，也进行了深刻反思。不容否认的是，过去因内幕交易而被证券监管部门处罚的人绝非少数,相当一段时间以来，严惩内幕交易行为是监管工作的重要一环。耐人寻味的是，针对内部人员涉嫌内幕交易之事，有关部门大都采取了低调方式处理此类事件。对在调查中发现确有直系亲属炒股的工作人员，按照《关于党政机关工作人员个人证券投资行为若干规定》中有关证监部门工作人员及其父母、配偶、子女及其配偶不准买卖股票的规定，监管部门一并作出处理，但具体如何处理,怎样防范，将采取哪些举措确保证券交易的公平、公正和公开，显然还缺乏决心和力度。

笔者觉得，证监部门严厉打击内部交易行为无疑是抑浊扬清的明智之举，应该给于肯定和支持。与此同时，还要在三方面予以关注。其一，打铁先得自身硬。作为证监部门的一员，如果受利益驱动，利用职务之便，提前发布信息，使家人和亲属等关系密切之人捷足先登，轻松获利，不仅对股民很不公平，还会扰乱证券市场，带来难以估量的负面影响。其二，“要想人不知，除非己莫为”，曾发生过的实例证明，举报此类行为看似偶然，实则是一种必然，只要做了亏心事，心里就永远不会安宁，迟早要东窗事发。已经从事过内幕交易的相关人员与其抱着侥幸心理等待蒙混过关，不如老实交代问题。其三，“老鼠仓”和内幕交易是股民最为切齿痛恨的痼疾,其行为常常带有一定的隐蔽性,加上内外勾结，有时很难察觉。作为监管部门,必须践行“两手抓，两手都要硬”的理念，一方面，下大力量加强对工作人员职业道德操守的日常教育,从思想上筑牢遵纪守法保持操守的防线；另一方面，要有一整套健全的法规和制度有力支撑，坚持在法律面前人人平等，用过硬行动和机制建设还股民一个廉洁公平的证券市场。